Curso Introductorio al Compliance

Description

La Ley 21.595 en Chile, también conocida como la Ley que Fortalece y Moderniza el Sistema de Inteligencia del Estado, establece nuevas exigencias y obligaciones para las organizaciones públicas y privadas en cuanto a la prevención, detección, control y comunicación de delitos relacionados con la corrupción, lavado de activos, financiamiento del terrorismo y delitos tributarios.

1. **Contexto Legal y Normativo**: Introducción a la Ley 21.595, su propósito y alcance. Revisión de otros cuerpos legales relacionados, como la Ley 20.393 sobre Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas.

2. **Riesgos Asociados**: Identificación de los principales riesgos legales y reputacionales que enfrenta una organización en relación con la ley.

3. **Programa de Cumplimiento**: Diseño e implementación de un modelo de prevención del delito adecuado a la realidad de la empresa, incluyendo políticas, procedimientos y controles.

4. **Cultura de Compliance**: Estrategias para fomentar una cultura ética y de cumplimiento en la organización.

5. **Investigación Interna y Reporte de Delitos**: Procedimientos para la investigación interna de posibles incumplimientos y la comunicación a las autoridades pertinentes.

6. **Capacitación y Sensibilización**: Métodos para educar a los empleados sobre sus responsabilidades y fomentar el cumplimiento de las normativas.

7. **Auditoría y Monitoreo**: Herramientas y técnicas para evaluar la efectividad del programa de compliance y realizar ajustes cuando sea necesario.

Estos cursos suelen estar dirigidos a oficiales de cumplimiento, abogados corporativos, auditores, gerentes y directores, así como a cualquier profesional interesado en la gestión del riesgo legal y la implementación de buenas prácticas corporativas.